交银施罗德宽解收益债券型证券投资      基金托管公约  基金治理东说念主：交银施罗德基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司        二零二五年七月                                                    交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约                                              目 录                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约   鉴于交银施罗德基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的有限包袱公司，按影相关法律法则的法则具备担任基金治理东说念主的经验和能 力；   鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按影相关法律法则的法则具备担任基金托管东说念主的经验和智商；   鉴于交银施罗德基金治理有限公司拟担任交银施罗德宽解收益债券型证券 投资基金的基金治理东说念主，中国民生银行股份有限公司拟担任交银施罗德宽解收益 债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金由交银施罗德荣和保本搀和型证 券投资基金转型而来。为明确交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义；若 有违抗应以基金合同为准，并依其条件诠释。                             交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约                 一、 基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：交银施罗德基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田商业考验区银城中路 188 号交通银行大楼二层 （裙）   办公地址：上海浦东新区世纪正途 8 号国金中心二期 21-22 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：张宏良   成立日历：2005 年 8 月 4 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基金字2005128 号   组织体式：有限包袱公司   注册本钱：2 亿元东说念主民币   存续时代：握续磋议   磋议范围：基金召募、基金销售、钞票治理和中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东说念主民币   存续时代：1996 年 02 月 07 日至恒久   磋议范围：采纳公众存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇                      交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 业务；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项；提供看护箱服 务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（市集主体照章自主遴聘磋议技俩，开展磋议 行为；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的技俩，经相关部门批准后依批准的内容开展磋议行为；不得从事国度和本 市产业计谋不容和铁心类项指标磋议行为。）                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约         二、 基金托管公约的依据、指标和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金托管业务治理办法》、                 《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                  （以 下简称“    《运作办法》”）、            《证券投资基金销售治理办法》                         （以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息走漏治理办法》                （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                《证券投资 基金信息走漏内容与时势准则第 7 号〈托管公约的内容与时势〉》、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险治理法则》、                   《交银施罗德宽解收益债券型证券投资 基金基金合同》       （以下简称“基金合同”）等相关法律法则、基金合同过火他相关 法则制订。   （二）签订托管公约的指标   签订本公约的指标是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计议、收益分派、信息走漏及相互监督等相关事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同 和招募说明书的法则。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约       三、 基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴聘模范的， 基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 相关手艺系统，对基金骨子投资是否妥贴基金合同对于证券遴聘模范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行交易的 国债、金融债、央行单子、地点政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票 据、可转化债券及可分离转债、次级债、钞票守旧证券、债券回购、银行存款、 货币市集用具等固定收益类品种，和股票（含中小板、创业板过火他经中国证监 会核准上市的股票）、权证等权益类品种以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会相关法则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在实验安妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%； 对股票、权证等权益类钞票的投资比例不高于基金钞票净值的 20%；现款或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例铁心，基金治理东说念主在履 行安妥门径后，不错协调上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和协调期限进行监督：   （1）投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；对股票、权证等权益类资 产的投资比例不高于基金钞票净值的 20%；   （2）保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东说念驾御理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约   （5）本基金握有的一齐权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3%；   （6）本基金治理东说念驾御理的一齐基金握有的消除权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于消除原始权益东说念主的各类钞票守旧证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （9）本基金握有的一齐钞票守旧证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （10）本基金握有的消除(指消除信用级别)钞票守旧证券的比例，不得越过 该钞票守旧证券畛域的 10%；   （11）本基金治理东说念驾御理的一齐基金投资于消除原始权益东说念主的各类钞票守旧 证券，不得越过其各类钞票守旧证券悉数畛域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票守旧证券。 基金握有钞票守旧证券时代，若是其信用等第下落、不再妥贴投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所陈述的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资运动受限证券，基金治理东说念主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金治理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （17）本基金治理东说念驾御理且由本基金托管东说念主托管的一齐绽开式基金（包括开 放式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金治理东说念驾御理且由本基金托管 东说念主托管的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 司可运动股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主之外 的要素以至基金不妥贴该比例铁心的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （20）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资铁心。   本基金自变更之日起不越过 3 个月的时刻区间内为其投资转型期，投资转型 期的具体起止日历由基金治理东说念主笃定并届时公告。基金治理东说念主应当自投资转型期 达成日起次个使命日使本基金的投资组合比例妥贴基金合同的相关约定。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金畛域变动、股权分置调动中支付对价等基金治理东说念主之外的要素以至基 金投资比例不妥贴上述法则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行 协调，但中国证监会法则的零碎情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。   法律法则对上述投资组合比例铁心进行变更的，以变更后的法则为准。法律 法则或监管部门取消上述铁心，如适用于本基金，基金治理东说念主在实验安妥门径后， 则本基金投资不再受相关铁心。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形势对 基金治理东说念主基金投资不容步履进行监督。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供妥贴法律法则及行业模范的、经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单。基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集 遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行交易。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进 行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应                      交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 按照公约进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况需要临时协调银行间债券市集交 易敌手名单的，应实时向基金托管东说念主说明事理，协商治理。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责治理因交易敌手不实验合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律包袱及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担毁约包袱过火他相关法律包袱的，基金治理东说念主不错视 情况对相应亏蚀先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据 银行间债券市集成交单对合同实验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金治理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会相关法则，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金治理东说念主应与基金托管东说念主签订风险 补充公约，公约应包括基金托管东说念主对基金治理东说念主是否顺从相关轨制、流动性风险 处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督等内容。 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有 锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中 央国债登记结算有限包袱公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责 相关使命的落实和互助，并确保基金托管东说念主好像平常查询。因基金治理东说念主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的责 任与亏蚀，由基金治理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 风险采选积极有用的措施，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。如 因基金广泛赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛劳时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导 致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金治理东说念主违反基金合同或 预先笃定的投资运动受限证券的比例导致本基金出现亏蚀以至基金托管东说念主承担 连带补偿包袱的，基金治理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的亏蚀。 未能进行实时协调，基金治理东说念主应在两个使命日内编制临时阐发书，赐与公告。 的设立与完善情况。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行推测，讲求评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、辛劳尽职的原则进行中期单子的投资业务。基金治理 东说念主根据法律、法则、监管部门的法则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期 单子相关轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单子的投资决策经过、风险 限制。基金治理东说念主《轨制》的内容与本公约不一致的，以本公约的约定为准。   基金治理东说念驾御理的基金在投资中期单子前，基金治理东说念主须根据法律、法则、 监管部门的法则，制定严格的对于投资中期单子的风险限制轨制和流动性风险处 置预案，并与基金托管东说念主签订相关的补充公约，对投资该类居品的风险限制事项 赐与约定。   基金治理东说念主在此承诺将严格实验该风险限制轨制和流动性风险处置预案。基 金托管东说念主对基金治理东说念主是否顺从前述风险限制轨制和流动性风险处置预案以及 基金治理东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。基金托管东说念主如讲求实验了上述 监督包袱，则就基金治理东说念主因投资中期单子所导致的多样风险及成果不承担任何                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 包袱。如基金托管东说念主讲求实验了上述监督包袱，则因基金治理东说念主违反基金合同或 预先笃定的投资中期单子的比例导致本基金出现亏蚀以至基金托管东说念主承担连带 补偿包袱的，基金治理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的亏蚀。   (1)中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应妥贴法律、法则及 《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限铁心；   (2)基金治理东说念驾御理的一齐公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子合 计不越过该期证券的 10%。   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否妥贴比例铁心进行监督，如发现极度情 况，应实时以书面体式示知基金治理东说念主。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金治理东说念主接到示知后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和 治理措施。基金托管东说念主有权随时对所示知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。 基金治理东说念主违法事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 的要素，基金治理东说念主投资的中期单子越过投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金 治理东说念主在 10 个交易日内将中期单子协调至法则的比例要求，但中国证监会法则 的零碎情形除外。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及基金合同的约定，对基金钞票 净值计议、各类基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面教导等方 式示知基金治理东说念主限期调动，并实时向中国证监会阐发。基金治理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面示知后应鄙人一使命日及 时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举 证，说明违法原因及调动期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应阐发中国证 监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务实验核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金治理东说念主应 在法则时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易门径如故奏效的指示违反法 律、行政法则和其他相关法则，或者违反基金合同约定的，应当立即示知基金管 理东说念主，由此形成的亏蚀由基金治理东说念主承担，并实时向中国证监会阐发。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监 会，同期示知基金治理东说念主限期调动，并将调动驱散阐发中国证监会。基金治理东说念主 无正大事理，断绝、遏制对方根据本托管公约法则哄骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约       四、 基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 治理东说念主计议的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理 交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实验或无故蔓延实验基金治理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过火他相关法则时，应实时以书面体式示知 基金托管东说念主限期调动。基金托管东说念主收到示知后应鄙人一使命日实时查对并以书面 体式给基金治理东说念主发出回函，说明违法原因及调动期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在法则时刻内答 复基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监会， 同期示知基金托管东说念主限期调动，并将调动驱散阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、遏制对方根据本公约法则哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主提倡警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约            五、 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 权、不得与基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金治理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律包袱， 其债权东说念主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权力。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实验。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的圆善与独 立。 基金财产，如有零碎情况两边可另行协商治理。 当事东说念主笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时示知基金治理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀 的，基金治理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承 担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资   交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金由交银施罗德荣和保本搀和型证 券投资基金转型而来。交银施罗德荣和保本搀和型证券投资基金已按照法律法则 及监管机构要求完成召募，召募资金经普华永说念中天司帐师事务所（零碎等闲合                           交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 伙）验资，召募扫数资金已全额划入该基金基金托管专户。《交银施罗德荣和保 本搀和型证券投资基金基金合同》已于 2015 年 5 月 29 日奏效。   （三）基金银行账户的开立和治理 基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方书面答应私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主清理使命，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的法则实验。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关法则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则实验。   （五）债券托管专户的开设和治理                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间清理所股份有限公司的相关法则，以本基金的口头在中央国债登 记结算有限包袱公司、银行间清理所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇 银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 定开立，在基金治理东说念主和基金托管东说念主商讨后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关法则使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭据等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭据由基金托 管东说念主握有。什物证券等有价凭据的购买和转让，由基金治理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构骨子有用限制的证券不承担看护责 任，但基金托管东说念主应妥善看护看护凭据。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件辞别由基金治理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本公约另有法则外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。要紧合同的看护期限为基金合同断绝后 15 年。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约              六、 指示的发送、证实及实验   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东说念主实验基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东说念主的授权录用书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证实的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时刻。 操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法则法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券进出库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证实及实验的时刻和门径   基金治理东说念主发送指示应领受加密传真形势或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同证实的形势。   基金治理东说念主应按照法律法则和基金合同的法则，在其正当的磋议权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 定门径发出的指示，基金治理东说念主不得否定其效劳。但若是基金治理东说念主如故消除或 更动对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的消除或更动基金治理东说念主已在指示 实验前按照本公约约定示知基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本公约的约定形势 或两边认同的形势证实后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金治理东说念主不承担包袱，授权已更动但未经基金托管东说念主证实 的情况除外。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话形势向基金托管东说念主证实。基金托管东说念主 在复核后应在规依期限内实验，不得延误。基金托管东说念主仅对基金治理东说念主提交的指 令按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金治理东说念主发 送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、信得过性、圆善性和有用性，基金治理 东说念主应保证上述文献贵寓正当、信得过、圆善和有用。如因基金治理东说念主提供的上述文 件分歧法、不信得过、不圆善或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来亏蚀，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。   基金治理东说念主应在交易达成后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话证实。若是银行间簿记系统如故生成的交易 需要取消或断绝，基金治理东说念主应书面示知基金托管东说念主。   基金治理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证实，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实验指示所必 需的时刻，一般为两个使命小时，基金治理东说念主应于划款当日 15:00 前向基金托管 东说念主发送划款指示，如有零碎情况，两边协商治理。因指示传输不足时、未能留出 饱胀的划款时刻，以至资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金治理东说念主的指示，预先示知基金治理东说念主其名 单，并与基金治理东说念主约定指示发送和接收形势。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即对相关内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必 须实时示知基金治理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实验结束后，基金托管东说念主应及 时示知基金治理东说念主。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金 余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实验，但应立即示知基金治理东说念主， 由基金治理东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。在实时示知 后，基金托管东说念主不承担因未实验该指示形成亏蚀的包袱。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实验，但应当立即示知 基金治理东说念主，基金治理东说念主证实该指示不予取消的，资金备足并示知基金托管东说念主的 时刻视为指示收到时刻。   （四）基金治理东说念主发送伪善指示的情形和处理门径   基金治理东说念主发送伪善指示的情形包括指示违反法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东说念主在实验监督职能时，发现基金治理东说念主的指示伪善时，有权断绝执 行，并实时示知基金治理东说念主改正。如需消除指示，基金治理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因实验基金治理东说念主的正当指示而对基金财产形成 亏蚀的，基金托管东说念主不承担补偿包袱。基金托管东说念主对实验基金治理东说念主的依据交易 门径如故奏效的指示对本基金钞票形成的亏蚀不承担补偿包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实验指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他相关法则， 或者违反基金合同约定的，应当断绝实验，立即示知基金治理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实验的处理方法   对于基金治理东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自身原因，未按照 基金治理东说念主发送的指示实验，应在发现后实时采选措施赐与弥补；若对基金治理 东说念主、基金财产或投资东说念主形成径直亏蚀的，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直亏蚀   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金治理东说念主更换被授权东说念主、更动或断绝对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 使命日，以书面形势（以下简称“授权变更示知书”）示知基金托管东说念主，同期基 金治理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更示知书应加盖公章并由法定代表东说念主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 东说念主在收到授权文献传真并经电话证实后，授权文献即奏效，原授权文献同期废止。 被授权东说念主变更示知奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定实验指示，基金治理东说念主不得 否定其效劳。授权示知奏效之后，蓝本投递之前，钞票托管东说念主按照授权示知传真 件内容实验相关业务，若是授权示知蓝本与传真件内容不同，由此产生的包袱由 钞票治理东说念主承担。   基金托管东说念主更换经受基金治理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话示知基金 治理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金治理东说念主，基 金托管东说念主对实验基金治理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。   指示蓝本由基金治理东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者不一致时， 以基金托管东说念主收到的业务指示传真件为准。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约              七、 交易及清理交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券磋议机构   基金治理东说念主应缱绻遴聘证券买卖的证券磋议机构的模范和门径。基金治理东说念主 负责遴聘代理本基金证券买卖的证券磋议机构，租用其交易单元动作基金的专用 交易单元。基金治理东说念主和被选中的证券磋议机构签订录用公约，基金治理东说念主应提 前示知基金托管东说念主。基金治理东说念主应根据相关法则，在基金的半年度阐发和年度报 告中将所选证券磋议机构的相关情况、基金通过该证券磋议机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等赐与走漏，并将上述情况及基金交易单元号、佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式示知基金托管东说念主。因相关法律法 规或交易国法的修改带来的变化以届时有用的法律法则和相关交易国法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金治理办法》、                              《证券结算保 证金治理办法》，在每月第二个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结 算参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金进行再行核算、协调，基金治理东说念主 应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金协调金额，留出饱胀资金头 寸，以保证平常交收。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司协调最低结 算备付金和证券结算保证金当日，在资金调遣表中响应协调后的最低备付金和证 券结算保证金。基金治理东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证 券登记结算有限包袱公司笃定的骨子下月最低备付金和证券结算保证金数据为 依据安排资金运作，协调所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金治理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自身原因在清理上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东说念主负责补偿；若是因为基金治理东说念主未事前示知基金托管东说念主增多交易单元等事宜， 以至基金托管东说念主接收数据不圆善，形成清理极端的包袱由基金治理东说念主承担；若是 因为基金治理东说念主未事前示知需要单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金管                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 理东说念主承担；若是由于基金治理东说念主违反市集操作国法的法则进行超买、超卖等原因 形成基金投资清理辛劳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即示知基金治理东说念主，由 基金治理东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票 形成的径直亏蚀由基金治理东说念主承担。   基金治理东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金治理东说念主原因导致资金头寸不足，基金治理 东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未衔命上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限包袱公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的 其他钞票形成的径直亏蚀由基金治理东说念主负责。   基金治理东说念主应保证基金托管东说念主在实验基金治理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝实验基金治理东说念主发送的划款指示并同期通 知基金治理东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时刻。基金治理东说念主在发送划款指 令时应充分计划基金托管东说念主的划款处理时刻，一般为 2 个使命小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主妥贴法律法则、基金合同、本公约 的指示不得拖延或断绝实验。   基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外走漏净值之 前，必须保证今日扫数骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透顶一致。如 果骨子交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不信得过，由 此导致的亏蚀由基金治理东说念主承担。   资金账目由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金治理东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法则 责。 给基金托管东说念主。基金治理东说念主应酬传递的申购、赎回、转化绽开式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、圆善。 数据和盖印奏效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平常发送，双 方可协商治理处理形势。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关 法则保存。 宜按时进行。不然，由基金治理东说念主承担相应的包袱。   为野蛮申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构治理。 笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时示知基金治理东说念主采选措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系非基金托管东说念主的原因形成，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、接收和证实形势等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算形势，基金托管账户与“注册登 记清理账户”间，申购款、赎回款以及转化款均实行 T+2 日交收（T 日：就本条 款而言，指业务恳求日）。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理衔命“全额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转化转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转化转出款及转化费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。发生广泛赎回的情形， 款项的交收参照本基金基金合同相关条件处理。当存在托管账户净应收额时，基 金治理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清理账户”划 到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即示知基金治理东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金治理东说念主应在交收日 9：30 前将划款指示发 送给基金托管东说念主，基金托管行按治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 理东说念主进行账务处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金治理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时示知基金治理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金治理东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金治理东说念主应实时示知基金托 管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。   （五）基金转化 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时刻、门径及托管公约当事东说念主承担的权责按基金治理东说念主届 时的公告实验。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 公告。   （六）基金现款分成 办法》的相关法则在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约             八、 基金钞票净值计议和司帐核算   （一）基金钞票净值的计议、复核与完成的时刻及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额的基金份额净值是指计议日该类基金份额的基金钞票净值除 以计议日该类基金份额总额的数值，各类基金份额的基金份额净值的计议，均精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有法则的，从其法则。   基金治理东说念主于每个使命日计议各类基金份额的基金钞票净值及基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，按法则公告。如遇零碎情况，经中国证监会答应，不错 安妥蔓延计议或公告。   基金治理东说念主应每个使命日对基金钞票估值，但基金治理东说念主根据法律法则或基 金合同的法则暂停估值时除外。基金治理东说念主每使命日对基金钞票进行估值后，将 各类基金份额净值驱散以两边约定的形势提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，以约定的形势将复核驱散提交给基金治理东说念主，由基金治理东说念主依据基金合 同和相关法律法则对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账指标查对 同期进行。 理东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金治理东说念主对基金钞票净值的计议驱散对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和零碎情形的处理  基金所领有的股票、债券、生息用具和其它投资等握续以公允价值计量的金 融钞票及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   A. 对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，领受市价笃定公允价                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，领受最近交易市价笃定公允价值。   B. 对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化等要素，协调最近交易市价，笃定公允价值。   C. 当投资品种不存在活跃市集，领受市集参与者广泛认同，且被以往市集 骨子交易价钱考据具有可靠性的估值手艺，笃定投资品种的公允价值。   D. 如有充足事理合计按原有方法进行估值不成客不雅响应上述钞票或欠债公 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。   E. 存在相关法律法则以及监管部门有相关范例的，从其法则。如有新增事 项，按监管部门最新法则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的法则或者未能充分艳羡基金份额握有东说念主利益时，应立即示知 对方，共同查明原因，两边协商治理。 差不动作基金钞票估值伪善处理。 发送的数据伪善等，或国度司帐计谋变更、市集国法变更等原因，基金治理东说念主和 基金托管东说念主天然如故采选必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误而形成的基金钞票估值伪善，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金 治理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （三）基金估值伪善的处理形势 金份额净值伪善；基金份额净值出现伪善时，基金治理东说念主应当立即赐与调动，通 报基金托管东说念主，并采选合理的措施戒备亏蚀进一步扩大；伪善偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告；当发生基金份额净值计                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 算伪善时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成亏蚀的， 应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按极端情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的包袱，经证实后按 以下条件进行补偿：   A. 本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏蚀，由基金治理东说念主负责赔付。   B. 若基金治理东说念主计议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而 且基金托管东说念主未对计议过程提倡疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值 伪善且形成基金份额握有东说念主亏蚀的，应根据法律法则的法则对投资者或基金支付 补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照 治理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   C. 如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计议驱散，天然屡次再行 计议和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金治理东说念主的计议驱散对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏蚀，由 基金治理东说念主负责赔付。   D. 由于基金治理东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值伪善而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏蚀， 由基金治理东说念主负责赔付。   E. 由于一方当事东说念主提供的信息伪善，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措 施后仍不成发现该伪善，进而导致基金钞票净值计议伪善形成投资东说念主或基金的损 失，以及由此形成以后交易日基金钞票净值计议顺延伪善而引起的投资东说念主或基金 的亏蚀，由提供伪善信息确当事东说念主一方负责补偿。 幸免、无法回击，则属不可抗力，按照下述法则实验。由于不可抗力原因形成投 资东说念主的交易贵寓灭失或被伪善处理或形成其他伪善等，因不可抗力原因出现估值 伪善确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该估值伪善取得不妥得利确当 事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 差，以基金治理东说念主计议驱散为准。 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 金份额握有东说念主的利益，决定蔓延估值； 商证实后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门法则的司帐轨制实验。   （六）基金账册的设立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金治理东说念主、基金 托管东说念主辞别独随即缔造、纪录和看护本基金的全套账册。基金托管东说念主按法则制作 相关账册并与基金治理东说念主查对。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计议和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行平静的复核。核 对不符时，应实时示知基金治理东说念主共同查出原因，进行协调，直至两边数据透顶 一致。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约   基金治理东说念主应当在每月达成后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个使命日内完成基金季度阐发的编制；在上半年达成之日起 60 日内完成基金半年度阐发的编制；在每年达成之日起 90 日内完成基金年度阐发 的编制。基金年度阐发的财务司帐阐发应当经过审计。基金合同奏效不足两个月 的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、半年度阐发或者年度阐发。  基金治理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行协调，协调以国度相关法则为准。  基金治理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及阐发。  （八）基金治理东说念主应在编制季度阐发、半年度阐发或者年度阐发之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制驱散。                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约               九、 基金收益分派   基金收益分派是指按法则将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应衔命下列原则： 份额和 E 类基金份额收取销售管事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有 所不同；本基金消除基金份额类别的每一基金份额享有同等的收益分派权； 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派 利润的 10%； 或将现款红利按除权日的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额握有东说念主可对其 握有的各类基金份额辞别遴聘不同的收益分派形势； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值；   法律法则或监管机构另有法则的从其法则。   （二）基金收益分派的时刻和门径 在指定序论公告并报中国证监会备案。基金收益分派决策公告后(依据具体决策 的法则)，基金治理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管 东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 时刻不得越过 15 个使命日。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约                十、 基金信息走漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法则、基金合同的相关法则进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《运作办法》、       《信息走漏办法》过火他相关法则进行信息走漏外，基金治理东说念主和 基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。但 是，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违反守密义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 钞票净值、各类基金份额净值、基金份额累计净值公告、基金份额申购赎回价钱、 基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金半年度阐发和基金季度阐发）、临时报 告、理解公告、基金份额握有东说念主大会决议、实施侧袋机制时代的信息走漏、中国 证监会法则的其他信息。基金年度阐发需经具有从事证券相关业务经验的司帐师 事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏门径   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为见识，淳厚信用，严守好意思妙。基金治理东说念主负责办理与基金相关的信息走漏事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条法则 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 赐与公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的形势和时 限实验信息走漏义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会法则的时刻内，将应予走漏的基金信息通过指 定序论走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开走漏。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相关信 息：   按相关法则须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金治理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中法则需要走漏的事项时， 按基金合同法则公布。   赐与走漏的信息文本，存放在基金治理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基金治理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。   （四）本基金信息走漏事项以法律法则及基金合同“第十八部分 基金的信 息走漏”约定的内容为准。                           交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约                十一、    基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×年治理费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额和 E 类基金份额的销售管事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额和 E 类基金份额的销售管事费按前一日该类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。计议 方法如下：   H＝E×年销售管事费率÷往时天数   H 为 C 类/E 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类/E 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行汇付用度、 账户艳羡用度、基金合同奏效后的与基金相关的信息走漏用度、基金份额握有东说念主 大会用度、基金合同奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据相关 法律法则、基金合同及相应公约的法则，按用度骨子开销金额支付，列入或摊入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 基金财产的亏蚀；                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 用度； 目。   （六）基金治理费、基金托管费和销售管事费的协调  基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况协调基金治理费率、基金托管 费率和销售管事费率。裁减基金治理费率、基金托管费率、销售管事费率，不必 召开基金份额握有东说念主大会。基金治理东说念主必须依照《信息走漏办法》的相关法则于 新的费率实施前在指定序论上刊登公告。   （七）基金治理费、基金托管费和销售管事费的复核门径、支付形势和时刻   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费和销售管事费等， 根据本托管公约和基金合同的相关法则进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主于次月首日起 东说念主复核后于 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主和基金托管东说念主。   C 类基金份额和 E 类基金份额销售管事费逐日计提，按月支付。由基金治理 东说念主向基金托管东说念主发送销售管事费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销售机 构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违法处理形势   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违反《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 相关法则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主赐与说明解 释，如基金治理东说念主无正大事理，基金托管东说念主可断绝支付。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约         十二、   基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应辞别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥 善看护，则按相关法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金治理东说念主应将相关贵寓送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善性。基 金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守密义务。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约            十三、   基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金治理东说念主和基金托管东说念主都应当按法则的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的设立 文本蓝本投递基金托管东说念主处，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各 握有一份蓝本的原件。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约         十四、    基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责断绝： 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金治理东说念主应当妥贴法律法则及中 国证监会法则的经验条件； 金治理东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念掌握理基金治理业务的交代手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝： 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金托管东说念主应当妥贴法律法则及中 国证监会法则的经验条件； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总值和净 值； 所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论上齐集公告。   （四）新任或临时基金治理东说念主经受基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接 受基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法 规和基金合同的法则络续实验相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益 形成挫伤的步履。                           交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约                十五、    不容步履   本公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东说念主不公说念地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律法则法则的形势公开走漏的信息。   （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平静，其高档治理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的法则进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：  如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性法则，如适用于本基金，基金 治理东说念主在实验安妥门径后，本基金可不受上述法则的铁心。                      交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约  （十）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及法律、行政法则和中国证 监会法则不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约      十六、    托管公约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）本托管公约的变更门径   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后的 新托管公约，其内容不得与基金合同的法则有任何打破。基金托管公约的变更应 报中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小 组不错聘请必要的使命主说念主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同断绝，应当按法律法则和基金合同的相关法则对基金财产进行清 算。基金财产清理门径主要包括：                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约 告出具法律意见书；  基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金握有的有价证券出现恒久休市、停 牌或其他运动受限的情形除外。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小 组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约              十七、    毁约包袱   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不实验本公约或实验本公约不妥贴约定的， 应当承担毁约包袱。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在实验各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的， 应当辞别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。对亏蚀的补偿，仅限于径直亏蚀。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔 偿；给基金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 法则动作或不动作而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的 措施，奋发戒备亏蚀的扩大。莫得采选安妥措施以至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求补偿。非毁约方因戒备亏蚀扩大而开销的合理用度由毁约方承 担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管公约好像络续实验的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当络续实验本托管 公约。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现极端，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未 能发现伪善的，由此形成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。然则基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或摒除由此 形成的影响。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约            十八、   争议治理形势   因本托管公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理， 协商、长入不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济商业仲裁委员 会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济商业仲裁委员会届时有用的 仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对本托管公约两边当事东说念主均有不停力， 除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，本托管公约两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职 责，各自络续针织、辛劳、尽职地实验基金合同和本托管公约法则的义务，艳羡 基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约              十九、   托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会恳求销售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证 监会备案的文本为肃肃文本。   （二）托管公约自基金治理东说念主、基金托管东说念主法定代表东说念主或授权代表署名或盖 章并加盖两边公章/合同专用章之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管 公约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）本托管公约一式六份，公约两边各握二份，上报监管部门两份，每份 具有同等的法律效劳。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约             二十、    其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法则等法则协商办理。 （本页为《交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金治理东说念主：交银施罗德基金治理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：20 年   月   日